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期货法律法规历年真题侵权行为责任

多选题108.题干: 以下说法错误的有( )。A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的,应( )。A: 责令改正,给予警告,没收违法所得B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款D: 责令退还多收取的交易手续费

110.题干: 建立完善的内部控制制度,就要求期货经纪公司设立( )。A: 内部风险控制委员会B: 风险控制小组C: 专门的稽核监督岗位D: 监事会或监事

111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是( )。A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%D: 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任

112.题干: 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。A: 与会员资格相应的会员资格费B: 与会员资格相应的会员交易席位C: 应当依法裁定不得转让该会员资格D: 不得停止该会员交易席位的使用

113.题干: 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。A: 竞业准则B: 专业胜任能力C: 职业道德D: 职业创新能力

114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件,2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。A: 《中华人民共和国民法通则》B: 《中华人民共和国刑法》C: 《中华人民共和国合同法》D: 《中华人民共和国民事诉讼法》

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