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2010年证券发行与承销全真模拟试卷一(5)

21.在国际资本市场上,常用的反收购策略包括( )。

A.实施金降落伞策略

B.事先在公司章程中加入反收购条款

C.“毒丸”策略

D.白衣骑士策略

正确答案:ABCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

22.首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。

A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态

B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规,受到行政处罚,且情节严重

C.最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见

正确答案:ABCD

23.为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益,股份有限公司资本的确立应坚持( )原则。

A.资本确定

B?资本维持

C.资本不变转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

D.资本保值

正确答案:ABC

24.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险机构投资者

正确答案:ABCD

25.首次公开发行股票可根据实际情况采取( )等方式。

A.向社会公众配售转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B.向战略投资者配售

C.向参与网下配售的询价对象配售

D.向参与网上发行的投资者配售

正确答案:BCD

26.股份一般具有( )的特点。

A.金额性

B.平等性

C.不可分性

D.可转让性转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

正确答案:ABCD

27.我国股份有限公司发起人可以以( )出资

A.工业产权

B.非专利技术

C.商誉

D.土地使用权

正确答案:ABD

28.发行人应披露( )做出的重要承诺及其履行情况。

A.持有5%以上股份的主要股东

B.作为股东的董事

C.作为股东的监事

D.作为股东的高级管理人员

正确答案:ABCD

29.发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

正确答案:ABCD

30.中国注册会计师出具的审计意见类型包括( )。

A.无保留意见转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

B?保留意见

C.否定意见

D.拒绝表示意见

正确答案:ABCD

31.证券公司向( )报送年度报告

A.财政部

B?沪、深证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

正确答案:BCD

32.首次公开发行股票的基本原则有( )。

A.融资最大化原则

B.“公开、公平、公正”原则转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

C.高效原则

D.经济原则

正确答案:BCD

33.以下不属于外部融资范围的是( )。

A.公司获得的商业信用

B.发行债券

C.融资租赁

D.将未分配利润和折旧等转化为投资

正确答案:A

34.关于发行可转换公司债券的“上市公司的盈利能力具有可持续性”,下列说法错误的是( )。

A.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据

B.高管人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化

C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

D.最近24个月内层公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情况

正确答案:BD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

35.上市公司非公开发行新股是指向( )发行股票。

A.不特定对象

B.特定机构投资者

C.个人

D.特定对象

正确答案:D

36.公司创立大会由( )组成。

A.发起人

B.认股人

C.董事

D.经理

正确答案:AB

37.非公开发行股票,发行价格应( )。

A.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%

B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%

D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

正确答案:D

38.股份有限公司的监事会成员不少于3人,可以由( )组成。

A.股东代表

B.适当比例的公司职工代表

C.董事会代表

D.工会代表和独立监事

正确答案:AB

39.增发新股过程中的信息披露,下列说法正确的是( )。

A.发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17:00前,向证交所提交全部文件

B.发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日,将招股意向书全文及相关文件在证交所网站上披露,并对其内容负责

C.发行公司及其主承销商未在证交所网站上披露招股意向书全文及相关文件的,不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D.发行公司及其主承销商在证交所网站上披露招股意向书全文等,需要缴纳相关费用

正确答案:BC

40.关于核准发行,下列说法正确的是( )。

A.自证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券

B.自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经证监会核准后方可发行

C.证券发行申请未获核准的上市公司,自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出发行申请

D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告证监会

正确答案:ABD

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