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《金融市场基础知识》-证券公司的监管制度习题特训

【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试, 编辑整理发布“《金融市场基础知识》-证券公司的监管制度习题特训”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任由自身承担

C.设立分公司,应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

答案:C

解题思路:分公司不具有企业法人资格,其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

本题考查的重点:教材的第二章第三节:我国证券公司的监管制度及具体要求

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